中信建投证券股份有限公司

关于辽宁能源煤电产业股份有限公司本次交易符合《关于加强证券公

 司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》

(资料图)

              的相关规定的核查意见

  中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本独立财务顾问”）

作为辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称“辽宁能源”或“上市公司”）

发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”或“本次

重组”）的独立财务顾问，按照中国证券监督管理委员会《关于加强证券公司在

投 资 银行类业务中聘请第三方 等廉洁从业风险防控的意见》（证监会 公告

[2018]22 号）（以下简称“《廉洁从业意见》”）有关要求，就本独立财务顾问

及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称“第三方”）的行为

进行核查并发表如下意见：

  一、本次交易中聘请第三方等廉洁从业核查情况

  （一）独立财务顾问有偿聘请第三方情况的核查

  本次交易中，本独立财务顾问未直接或间接有偿聘请其他第三方，不存在未

批露的聘请第三方行为。

  （二）上市公司有偿聘请第三方情况的核查

  根据上市公司的说明，上市公司在本次交易中聘请的中介机构情况如下：

司的审计机构。

易上市公司备考财务信息的审阅机构。

估机构。

  上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规。

  除上述聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三

方的行为。

  二、独立财务顾问的核查意见

  经核查，本独立财务顾问认为：上市公司除聘请独立财务顾问、审计机构、

审阅机构、法律顾问和资产评估机构外，未直接或间接有偿聘请其他第三方机构

或个人，符合《廉洁从业意见》的相关规定；中信建投证券作为本次交易的独立

财务顾问，未直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人，符合《廉洁从业意见》

的相关规定。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于辽宁能源煤电产业股份有限

公司本次交易符合<关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从

业风险防控的意见>相关规定的核查意见》之签章页）

  财务顾问主办人：

             钟犇     冯强        杨明轩

                         中信建投证券股份有限公司

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